?? 客戶面臨的問題

2021年銀行監(jiān)管處罰力度加劇，達(dá)歷年之最。2021年監(jiān)管重磅出擊，對于金融機構(gòu)嚴(yán)懲調(diào)查，央行、銀保監(jiān)和外管局針對銀行機構(gòu)合計罰款規(guī)模達(dá)24.82億元，罰單共計7226張，處罰深度和廣度前所未有，整治力度空前絕后。

五大高頻處罰問題，亟需加強防范，避免受處罰。分析2021年監(jiān)管部門處罰事由，信貸和反洗錢業(yè)務(wù)違規(guī)依然是銀行被罰“高發(fā)區(qū)”，部分銀行內(nèi)控合規(guī)管理意識薄弱，建議對五大高頻處罰領(lǐng)域進行自查自糾，吸取教訓(xùn)，深入整改。

央行2022年工作要點部署，透露著大合規(guī)監(jiān)管重點。2021年12月27日召開的央行工作會議，在總結(jié)今年成績的基礎(chǔ)上，部署了明年工作重點，相關(guān)大合規(guī)工作部署對今年銀行加強自身合規(guī)工作，有明確的指引方向。

構(gòu)建五大合規(guī)防護網(wǎng)，為銀行發(fā)展保駕護航。在人民銀行越來越嚴(yán)格的監(jiān)管趨勢下，銀行合規(guī)工作需要秉承以防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險為底線，同時全面建設(shè)合規(guī)管理、反洗錢管理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理和消費者權(quán)益保護五大管理體系，為銀行發(fā)展保駕護航。

?? 中大咨詢解決方案

為解決過往培訓(xùn)課程不接地氣、無法落地的局限性，中大咨詢基于豐富的行動學(xué)習(xí)項目，將傳統(tǒng)培訓(xùn)課程變成微行動學(xué)習(xí)項目，有效幫助銀行解決現(xiàn)存合規(guī)問題。

集中賦能階段課程推薦

?? 產(chǎn)品亮點介紹

? 性價比高——單課費用做培訓(xùn)項目。摒棄過往單純上課模式，采用微行動學(xué)習(xí)方式，將問題澄清、分析、解決和行動融為一體，用單課培訓(xùn)的費用，做出培訓(xùn)項目的效果。

? 內(nèi)容權(quán)威——深厚的金融行業(yè)積累。講師兼具監(jiān)管和金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗，與監(jiān)管部門有良好的溝通關(guān)系，熟悉監(jiān)管政策，課程內(nèi)容更新速度快，案例新穎，擁有大量標(biāo)桿銀行優(yōu)秀合規(guī)做法。

? 實操落地——優(yōu)秀顧問把控過程。資深實施顧問參與整個項目調(diào)研、實施、總結(jié)和成果產(chǎn)出環(huán)節(jié)，通過表單管理，實時把控項目進度，保證培訓(xùn)項目卓有成效。

? 資深講師——銀行背景講師授課。講師來源于監(jiān)管機構(gòu)專家、商業(yè)銀行骨干和外資銀行中高管或業(yè)務(wù)骨干，擁有國際公認(rèn)反洗錢師、注冊會計師等資格認(rèn)證，講師實力雄厚。

?? 項目收益

? 高層當(dāng)好領(lǐng)頭雁，提高政治站位，樹立合規(guī)大局觀。全面提升高層管理人員政治站位的大局意識、重視合規(guī)與風(fēng)險問題，讓員工、客戶、股東和銀行緊密牽手，降低各類合規(guī)問題引發(fā)監(jiān)管處罰的風(fēng)險，提升履職成效。

? 中層布好防控網(wǎng)，持續(xù)優(yōu)化制度流程，搭建大合規(guī)管理體系。中層管理人員能掌握銀行金融監(jiān)管部門檢查流程、檢查重點、處罰規(guī)則和檢查重點，搭建大合規(guī)管理體系，營造合規(guī)文化氛圍，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值、助力業(yè)務(wù)發(fā)展”的經(jīng)營理念。

? 基層做好排頭兵，提升合規(guī)實操技能，快速發(fā)現(xiàn)與處置問題。幫助基層員工全面樹立員工的合規(guī)意識，提升合規(guī)實操技巧，能第一時間有效識別、發(fā)現(xiàn)、預(yù)警和處置問題和風(fēng)險，有效防范操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險。